验厂问题解答 audit problems

SMETA 审核的不同审核类型具体有什么区别？

SMETA常见审核类型有以下四种：

• Full Initial:完整首次审核，工厂第一次做SMETA审核，原则上Full Initial 审核只有一次；

• Periodic: 周期审核，也是一个完整审核(Full Audit)，根据客户要求，可以是半年，一年或其他周期，比较常见的是年审；

• Partial Follow–Up: 部分跟进审核，主要是确认之前审核中不符合项的改善情况，需要到工厂进行现场审核；

• Desktop Review: 桌面跟进审核，又称为文审，也是确认之前审核中不符合项的改善情况，但是通过邮件发送相关的整改证据即可，不需要到工厂进行实地审核。

SMETA还有如下两种不常见的审核类型：

• Full Follow up: 完整跟进审核，也是一个完整审核(Full Audit)，除了确认之前发现的不符合项，其他所有审核条款都要再进行确认；不同于一般意义上的跟进审核；

• Partial Other: 此类型适用于只审核部分条款的情况，比如客户只需要审核健康安全和工资工时等部分，通常不建议安排这种审核，因为审核内容不完整，很少有买家会接受。

  
  

如何知道哪些不符合项需要现场跟进，哪些不符合项可以文审关闭?

可以查看SMETA报告的CAPR这份文件。

Corrective Action Plan表格的Verification Method一列标注了不符合项对应的跟进方式，Desktop表示对应的不符合项可以文审关闭，Follow up表示对应的不符合项需要通过现场跟进审核来关闭。

如果需要关闭的不符合项既有” Desktop”, 也有” Follow Up”，建议工厂待所有问题改善后，申请一次现场跟进审核。当然，也可以先申请文审关闭一部分问题，然后再申请现场跟进审核关闭其余的问题。

SMETA审核的不符合项是否有严重等级？

SMETA审核报告上传Sedex平台后，不符合项会显示不同的等级，按照严重程度有以下四种：

• Business Critical

• Critical

• Major

• Minor

但审核结果还是由最终客户决定，最终客户可以参考Sedex平台中的等级，也可以自己决定NC的等级。

为什么Sedex平台上显示的建议完成日期比审核日期还要早？

这是因为报告尚未发布，一般出现在周期审核中，未发布的情况下建议完成日期会根据上一次审核信息显示，发布报告之后即可正常显示。

小提示：如果您使用的是IE浏览器，审核日期可能会显示为乱码”NaN/NaN/0NaN”，建议您改用其他浏览器登录平台。

为什么Sedex平台上显示的NC数量比报告中要多？

这种情况是因为Sedex平台新增了NC Carry Forward功能。该功能把最近一次“已发布”的审核中未关闭的问题点自动导到新的周期性审核（Periodic Audit）中，以方便审核员处理未关闭的问题点。所以新的审核中NC数量包括了之前未关闭的NC。

当新的审核没有发现同样的NC，在报告发布之后，这部分NC的状态会更新为”已关闭(Verified)”。同时，如果周期性审核（Periodic Audit）中，某一问题点被关闭了，那么前次审核中对应的问题点的状态将同时变更为“纠正措施已确认接收（Verified）”以及确认纠正措施对应的审核编号”（Verified by ZAA）”。 

注意：NC Carry Forward功能只适用于已发布的审核报告，即只有在已发布审核报告中的未关闭问题会被自动导入到新的审核中。未发布的报告中的问题点将不会被导到新的审核中。

Sedex平台上关于NC数量的颜色有什么具体含义？

平台中不合规项（NON-COMPLIANCES）下面有三种常见颜色：

• 红色区域代表”outstanding”, 未关闭（未上传整改措施）的NC数量

• 蓝色区域代表 “pending”, 未关闭（上传过整改措施）的NC数量

• 绿色区域代表 “verified”, 已关闭的NC数量